§ 3. Исходные данные для производства ССТЭ, их оценка, значение и пределы использования при проведении исследований
Установление истины по делу во многом зависит от экспертного вывода и определяется достоверностью сведений, установленных с помощью иных средств доказывания, результатов собственных исследований эксперта и научной обоснованностью положений, которые он использовал в ходе исследования.
Таким образом, проблема достоверности экспертных выводов тесно связана с проблемой исходных данных, оценка надежности которых необходима для правильной оценки заключения эксперта. Правильное представление о видах исходных данных и процессуальном положении их источников позволяет решать вопрос о разграничении компетенции органа (лица), назначающего экспертизу, и эксперта в части их собирания и использования. В теоретическом плане понятие исходных данных связано с такими важными понятиями, как объект судебной экспертизы, образцы для сравнительного исследования (образцы-пробы), материалы, необходимые для производства экспертизы, поэтому актуальным и интересным представляется вопрос о соотношении этих понятий для ССТЭ. Проблеме исходных данных уделяли внимание Р.С. Белкин (201; 202), В.М. Галкин (238), Ю.К. Орлов (346; 351; 352), З.М. Соколовский (497) и др. Единства в понимании их сущности и роли в структуре экспертного исследования не было. Указанный пробел в определенной мере восполнен диссертационной работой Е.А. Бородиной "Правовой статус и криминалистическое значение исходных данных в судебно-экспертных исследованиях" (486). В ней уточнено понятие исходных данных заключения эксперта, а также их источника. Под исходными данными понимаются сведения, извлеченные экспертом из представленных на экспертизу материалов и специальных знаний и использованные в качестве посылок экспертных выводов. Данные, на основе которых эксперт строит свой вывод, он получает из разных источников - документов, вещественных доказательств, других материалов дела, из научной, научно-методической, научно-технической литературы и т.д. Далеко не все, что содержится в этих источниках, может быть использовано в качестве исходных данных (посылок) вывода. При избыточности данных или при противоречиях в них эксперту приходится выбирать то, что он положит в обоснование заключения. Поэтому необходимо уточнить, что исходными данными экспертного заключения являются те и только те данные, которые эксперт извлек из источников и принял в качестве исходных для своего заключения. Представляет интерес то обстоятельство, что Е.А. Бородина, говоря об исходных данных, упоминает о данных вспомогательных, имеющих для эксперта ориентирующее значение, не являясь исходными. Например, сведения о разрешающей способности фотоаппаратуры, используемой при проведении натурных исследований строительных конструкций, которые были задействованы при возведении разрушившегося строительного объекта (т.е. о пределах ее способности фиксировать микрорельеф материала конструкции), не участвуют непосредственно в обосновании вывода, но от указанной характеристики данного фиксирующего средства, способного передавать мельчайшие особенности структуры строительного материала, зависит полнота и качество информации о ней (о структуре). То же самое можно сказать и обо всех измерительных приборах, используемых экспертом-строителем в ходе проведения исследований. Исходя из этого, необходимо указывать характеристики применяемых технических средств во вводной части заключения с той степенью детализации, которая давала бы полное представление о пределах их функциональных возможностей. Рассмотрению подлежит также понятие источников исходных данных (применительно к ССТЭ). Под источником исходных данных заключения эксперта следует понимать предметы и документы, содержащие в знаковой (справки, протоколы, технические документы и т.д.) или материальной (предметной) форме информацию, используемую в качестве исходных данных заключения. Разграничение по этому признаку чаще всего не вызывает проблем. Однако в отношении некоторых носителей информации отнесение их к "материальным" или "знаковым" вызывает затруднение. Критерием разграничения в этом случае должно служить различие между формами отображения. Если между предметом и его образом (копией) имеет место отношение подобия, то между предметом и знаком - отношение обозначения. Например, план участка с указанием позиций, занимаемых строениями и сооружениями, содержит как информацию в знаковой форме (названия улиц, линейные размеры и т.д.), так и изображения, сохраняющие физическое подобие оригиналу (форма здания, расстояние между объектами). Такие источники следует считать "смешанными", т.е. содержащими признаки как "материальных", так и "знаковых" источников. От экспертиз иных классов ССТЭ отличается содержанием своих задач, объектами и методами исследования, что не может не отразиться также и на специфике исходных данных. Эксперту-строителю приходится исследовать не только собственно объекты, но и производные от представленных ему источников исходных данных, полученные чаще всего им самим в ходе проведения экспертизы, реже - представленных органом (лицом), назначившим экспертизу. Например, план квартиры с описанием обнаруженных дефектов составляется экспертом непосредственно во время осмотра. На нем в определенном масштабе фиксируются расположение и габариты комнат, обнаруженные дефекты. Впоследствии эксперт проводит исследования, основываясь на данных уже составленного плана и описания объекта. Описание и план становятся источником данных для дальнейших расчетов и затем для формулирования выводов. Исходные данные подразделяются также на фактические и обобщенные. По своему содержанию фактические исходные данные отражают различные характеристики предметов. Это могут быть, например, сведения о форме строительных конструкций и изделий, структуре грунта, строительных материалов, цвете отделочных покрытий, динамических параметрах (скорость движения грузоподъемного крана перед торможением, амплитуда и частота вибродинамических воздействий эксплуатируемого оборудования на несущие конструкции здания). Первоначальные сведения о свойствах объектов представляют собой качественные, количественные и структурные характеристики этих объектов, как правило, в их взаимосвязи. Одни из важнейших в ССТЭ - количественные характеристики предметов, которые могут быть получены путем измерения. Это габариты строительных объектов, площадь земельных участков, функционально связанных с ними; параметры нагрузок, воспринимаемых строительными конструкциями, метрические показатели признаков разрушения зданий, строений и сооружений (ширина раскрытия, глубина и длина трещин каменных, деревянных конструкций, величина просадки фундамента строения) и пр. Основное требование, предъявляемое ко всякому измерению, - это его точность. При этом ни одно измерение не может быть проведено с абсолютной точностью. Результаты многократного измерения одного и того же параметра всегда несколько отличаются друг от друга. Результат всякого однократного измерения, как бы тщательно оно ни производилось, всегда будет представлять собой приближенное число. Точность приближенного числа может характеризоваться указанием либо абсолютной погрешности, либо границ неопределенности, к которой оно установлено. При оценке качества измерения важна не столько сама абсолютная погрешность, сколько ее доля, приходящаяся на единицу измеряемой величины. Поэтому при определении точности проведенного измерения пользуются другой величиной, равной отношению его абсолютной погрешности к неизвестному точному значению величины. Эта величина называется относительной погрешностью и выражается в процентах. Для характеристики точности приближенных значений результатов исследований рекомендуется указывать либо границы неопределенности, либо величины абсолютной и относительной погрешности. Распространенными при экспертных измерительных исследованиях являются так называемые случайные погрешности, простейшим способом устранения которых служат повторные измерения и определение среднего арифметического значения результата. Это достаточно часто бывает при замерах земельного участка спорного домовладения со сложной конфигурацией. Не всегда при производстве ССТЭ высокая точность необходима и возможна.
Точность измерений определяется задачей экспертизы. Например, при установлении причин разрушения строительного объекта нет необходимости определять его точные габариты, однако расположение трещин на сохранившихся конструкциях, их параметры устанавливаются с максимальной точностью - эти данные являются основанием для подтверждения или опровержения выдвигаемых экспертом версий о происшедшем и порой играют решающую роль при формировании выводов. Фактические исходные данные, т.е. данные об обстоятельствах конкретного события могут поступать к эксперту и из "знаковых" источников. Такими источниками являются протоколы следственных действий, их копии и выписки из них, технические документы, их копии, постановление (определение) о назначении экспертизы. Для фиксации фактических исходных данных наряду с описанием часто используются изображения, которые могут выполнять иллюстративную или исследовательскую функцию. Примером может служить фотоснимок трещины на фасаде исследуемого здания. Изображения входят в состав заключения в качестве органической его части. Привлечение источников каких-либо сведений к доказыванию может быть связано с вмешательством в сферу личных интересов и прав граждан и применением к последним мер государственного принуждения. Поэтому для придания информации таких свойств, как значимость для дела, проверяемость, возможность быть предъявленной на любом этапе доказывания любому адресату доказывания или стороне по делу, она должна обладать надлежащей процессуальной формой. Содержанием фактических исходных данных являются конкретные обстоятельства, свойства предметов, имеющие отношение к делу. Источники, из которых эксперт черпает указанные сведения, подлежат приобщению к материалам дела и называются процессуальными. Предмет или документ может рассматриваться как вещественное доказательство только в том случае, если он приобщен к делу специальным постановлением (определением) органа (лица), осуществляющего по нему производство. Его вынесение является гарантией законности изъятия предметов или документов у граждан и из учреждений (организаций). Когда предмет (или документ) приобщается к делу в качестве вещественного доказательства, на него распространяется особый процессуальный режим, который предусматривает его обязательное изучение (осмотр) и (по возможности) фотографирование, хранение при уголовном, гражданском, арбитражном деле или деле об административном правонарушении до вступления приговора (решения суда) в законную силу и решение вопроса о его судьбе по окончании производства по делу. Если те или иные предметы в силу их громоздкости (например, фрагменты колонн или иных конструкций обрушившегося здания) или иных причин не могут храниться при деле, они должны быть сфотографированы, по возможности опечатаны и храниться в месте, указанном лицом, осуществляющим производство по делу, о чем в деле должна быть соответствующая справка. Описание и фотографирование предмета преследуют цель исключить подмену, смешение с другими предметами и документами (например, изъятыми незаконно). Наличие в деле описания и фотоснимков позволит в известной степени восполнить потерю в случае утраты вещественного доказательства. Решение вопроса о приобщении предметов и документов к делу в качестве вещественных доказательств осложняется еще и тем, что круг подлежащих приобщению предметов может быть слишком велик. По некоторым категориям уголовных, гражданских, арбитражных дел и дел об административных правонарушениях количество предметов (документов), которые можно было бы приобщить, столь велико, что имеет смысл приобщать лишь те из них, которые заведомо связаны с разбирательством по существу дела. Установить же это обстоятельство с достаточной точностью без участия сведущего лица, как правило, невозможно. Иногда на экспертизу направляются копии документов (например, справки о величине долей совладельцев в праве собственности на жилой дом), которые могут быть источниками фактических исходных данных. В ряде случаев они не заверены подписью лица, удостоверяющего соответствие его содержания подлиннику, что может привести к искажению необходимой эксперту информации. В таких случаях эксперт должен в установленном порядке ходатайствовать перед органом (лицом), назначившим экспертизу, о представлении необходимых документов, оформленных надлежащим образом. Если ходатайство не будет удовлетворено, это необходимо отразить в тексте заключения, а выводы, основанные на результатах исследования документов, оформленных ненадлежащим образом, будут носить условный характер. Эта условность может быть преодолена в ходе судебного заседания, когда выяснится достоверность (либо отсутствие таковой) указанных исходных данных. Обобщенные исходные данные формируются главным образом на основе научного знания, в системе которого различают законы и закономерности. В отличие от законов последние учитывают частные условия, особенности развития процесса в данной конкретной обстановке. Закономерности - это законы меньшей общности, "специальные правила", учитывающие не только основную, существенную связь, но и менее важные, второстепенные связи (472). Для характеристики законов, используемых при обосновании экспертных выводов, важно разделение их на теоретические и эмпирические, хотя это деление и не является строгим, так как каждый закон включает в себя и эмпирические, и теоретические компоненты. В структуре сложного заключения может быть "задействовано" одновременно несколько законов и закономерностей различного уровня общности. Каждый из них обосновывает ту или иную ступень рассуждения, приводящего к конечному выводу. Например, при установлении причин обрушения строительного объекта эксперт опирается как на научные положения общего характера (законы теоретической и строительной механики, сопромата и пр.), так и на данные, полученные эмпирическим путем (прочностные характеристики кирпича, морозостойкость цементного камня и т.д.). Обобщенные данные, которые могут быть использованы в качестве исходных при обосновании экспертного вывода, не исчерпываются научными сведениями. Так, при проведении ССТЭ по делам, связанным с несчастными случаями и авариями, ставятся вопросы о соответствии действий работников специальным правилам, технологическим нормам, правилам безопасности труда. Эти нормативные акты можно рассматривать как источники обобщенных исходных данных, так как они содержат нормы, т.е. правила поведения, распространяющиеся на определенный круг лиц, каким бы узким он ни был. Таким образом, нормативные акты содержат обобщенные знания, которым придан характер предписания. Структура вывода эксперта в этом случае принимает форму сравнения предписанных правилами действий с фактическим поведением (действием или бездействием) должностного лица, работника или иного субъекта. Специальные правила - строительные нормы, технические регламенты, правила ремонта и обслуживания техники, издаваемые ведомствами или отдельными предприятиями, не относятся к числу широко известных, действуют в узких рамках отрасли, профессии и т.д., поэтому содержащиеся в них положения могут и должны быть отнесены к сфере специальных знаний судебного эксперта (специалиста). Нормативные акты являются источниками сведений, обладающих значительной надежностью. В отличие от научной и справочной литературы, которая может содержать устаревшие или противоречивые сведения, они имеют официально достоверный характер. Подобно источникам фактических исходных данных, источники обобщенных исходных данных могут быть классифицированы, как и фактические исходные данные, на "материальные" и "знаковые". К "материальным" источникам в ССТЭ могут быть отнесены образцы, представляющие определенный класс (род) строительных материалов и изделий, к копиям - фотоснимки строительных объектов, машин, механизмов и пр. К "знаковым" источникам исходных данных обобщенного характера могут быть отнесены справочники, сборники статей, учебная, научно-методическая, методическая литература, нормативные акты, строительные нормы и правила и пр.