ОБ ОПРЕДЕЛЕНИИ КРИТЕРИЕВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Решение ГК ЦБ и ФР от 14.05.1997 г. № 7

Согласно части 2 ст. 4 Закона Украины <О государственном регулировании

рынка ценных бумаг в Украине> - "профессиональная деятельность на рынке

ценных бумаг, в том числе посредническая деятельность по выпуску и обраще-

нию ценных бумаг, осуществляется юридическими и физическими лицами ис-

ключительно на основании специальных разрешений (лицензий), которые вы-

даются в порядке, установленном действующим законодательством".

Отдельным видом профессиональной деятельности ценных бумаг явля-

ется торговля ценными бумагами.

С целью приведения в порядок деятельности на рынке ценных бумаг, в

соответствии со статьями 6, 7 Закона Украины <О государственном регули-

ровании рынка ценных бумаг в Украине>, Государственная комиссия по

ценным бумагам и фондовому рынку устанавливает такие требования отно-

сительно оборота ценных бумаг.

Профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в том числе,

следует считать:

для физических лиц - приобретение ими ценных бумаг от своего имени и

за свой счет вследствие гражданско-правовых соглашений и последующего

отчуждения этих ценных бумаг на протяжении календарного года, если объем

соглашений (определенный, исходя из нарицательной стоимости ценных

бумаг) превышает сумму, эквивалентную 1000 необлагаемых минимумов

доходов граждан;

для юридических лиц - приобретение ими вследствие гражданско-право-

вых соглашений ценных бумаг и их производных, последующее отчуждение

этих ценных бумаг на протяжении календарного года после их получения,

если общий оборот по обращению (определенный, исходя из нарицательной

стоимости ценных бумаг) с этими соглашениями превышает сумму, эквива-

лентную 10000 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Указанные показатели размера прибыли, полученной от операций с цен-

ными бумагами, не распространяются на случаи, когда операции по купле-

продаже ценных бумаг осуществляются через торговца ценными бумагами,

который имеет соответствующее разрешение (лицензию) Государственной

комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

В соответствии с пунктом 23 части второй статьи 7 Закона Украины <О

государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине>

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку разъясняет

порядок особого применения ст. 38 Закона Украины <О хозяйственных

обществах> относительно увеличения уставного фонда, в связи с проведе-

нием индексации основных фондов открытых акционерных обществ, акции

которых находятся в общегосударственной собственности.

- 90-

Акционерные общества, которые увеличивают уставный фонд в связи с

проведением индексации основных фондов и акции которых находятся в

общегосударственной собственности, регистрируют дополнительный выпуск

акций и информацию об их выпуске в соответствии с Порядком регистрации

дополнительного выпуска акций в связи с проведением индексации основ-

ных фондов и увеличением уставного фонда открытых акционерных об-

ществ, акции которых находятся в общегосударственной собственности, и

информации об их выпуске, утвержденным совместным приказом Мини-

стерства финансов Украины и Фонда государственного имущества Украине

от 28 августа 1996 г. № 186/992. В части второй вышеупомянутого Порядка

определено, что регистрация выпуска акций и информации об их выпуске

осуществляется в соответствии с требованиями, предусмотренными пись-

мом Министерства финансов Украины от 30.09.1991 г. № 04-305 <Порядок

регистрации выпуска акций и облигаций предприятий и информации об их

выпуске>, который согласно приказу Министерства финансов Украины от

02.10.1996 г. № 210 утратил силу. Вместо него введен в действие Временное

положение о Порядке регистрации выпуска акций и облигаций предприятий

и информации об их выпуске (07-01/96), утвержденное приказом Государ-

ственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 20.09.1996 г.

№ 210 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины от 04.10.1996 г.

№ 572/1597.

Поэтому при регистрации дополнительного выпуска акций и информа-

ции об их выпуске, в связи с проведением индексации основных фондов и

увеличением уставного фонда открытых акционерных обществ, акции кото-

рых находятся в общегосударственной собственности, следует руководство-

ваться совместным приказом Министерства финансов Украины и Фонда го-

сударственного имущества Украины от 28 августа 1996 г. № 182/992 и прика-

зом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от

20.09.1996 г. №210.

Принят на заседании Государственной комиссии по ценным бумагам и

фондовому рынку 19.03.1997 г., протокол № 2.

В соответствии с пунктом 23 части второй статьи 7 Закона Украины <О

государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине>

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку разъясняет

порядок применения статьи 28 Закона Украины <О ценных бумагах и

фондовой бирже> относительно торговли инвестиционными сертификата-

ми собственного выпуска.

Ограничение, изложенное в абзаце 4 статьи 28 Закона Украины <О цен-

ных бумагах и фондовой бирже>, в котором указано, что торговец ценными

бумагами не может осуществлять торговлю ценными бумагами собствен-

ного выпуска, распространяется на инвестиционные сертификаты взаим-

ных фондов инвестиционных компаний.

- 91-

Принято на заседании Государственной комиссии по ценным бумагам и

(фондовому рынку 19 марта 1997 года, протокол № 5.

Разъяснение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому

рынку относительно применения Указа Президента Украины № 4/97 от

19.03.1997 г. <О мероприятиях по обеспечению учета прав собственности на

именные ценные бумаги>

С целью разъяснения порядка применения положений Указа Президен-

та Украины № 244/97 от 19.03.1997 г. <О мероприятиях по обеспечению учета

гправ собственности на именные ценные бумаги> Государственная комис-

сия по ценным бумагам и фондовому рынку извещает о следующем:

1. Украинская государственная кредитно-инвестиционная компания (Го-

синвест Украины), на которую этим Указом Президента Украины возложе-

ны задачи относительно обеспечения ведения реестров собственников имен-

ных ценных бумаг, эмитированных предприятиями, которые приватизиру-

ются согласно соответствующим решениям правительства Украины по ин-

дивидуальным планам, не будет непосредственно вести реестры указанных

предприятий и не получит от Государственной комиссии по ценным бума-

гам и фондовому рынку разрешения на осуществление деятельности отно-

сительно ведения реестра собственников именных ценных бумаг.

2. Госинвест Украины выступает в качества консультанта упомянутых

предприятий относительно получения регистраторских услуг и уполнома-

чивает специализированные предприятия, которые имеют соответствующие

разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому

рынку, вести реестры этих предприятий.

3. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

подает Госинвесту Украины предложения по вопросам назначения уполно-

моченных регистраторов, а также согласовывает регистраторов, которые

должны быть уполномочены Госинвестом Украины.

4. Эмитенты имеют право заключать договоры относительно ведения

реестров собственников именных ценных бумаг с любыми регистраторами,

созданными в соответствии с Указом Президента Украины № 160/96 от

02.03.1996г., в том числе и не являющимися уполномоченными Госинвес-

том Украины.

1фс4мв-аи ГвсудвусямшиЛ тмяеаш

но щечным <умягям я фондовому рннку О. МтвиЛ

- 92-