Конвенция ООН 1980 г. о договорах международной купли-продажи товаров.
Договор международной купли-продажи товаров во все периоды унификации является юридическим выражением наиболее широко распространенных в международном экономическом обороте отношений обмена товарами и признанным способом оформления договоренностей между продавцом и покупателем.
Данный договор не только является инструментом, оформляющим отношения сторон при обычной международной купле-продаже товаров, он полностью или в качестве сопутствующего используется и в иных договорах: подряда при предоставлении одной из сторон материалов для выполнения соответствующих работ, он сопровождает реализацию договоров поручения и комиссии, сопутствующей лицензии, франчайзинга и многих других договоров.
Поэтому не случайно первой попыткой универсальной международно-правовой унификации явилась разработка Конвенции о международной купле-продаже. Отражая принятые в течение третьего периода унификации подходы, первые международно-правовые инструменты унификации права международной купли-продажи товаров были посвящены коллизионным, а не материально-правовым аспектам (Гаагская конвенция 1955 г. о праве, применимом к международной купле-продаже товаров (движимых материальных вещей), и Гаагская конвенция 1958 г. о праве, применимом к переходу права собственности при купле-продаже товаров (движимых материальных вещей)).
Однако трудности, связанные с вступлением в силу указанных Конвенций (что рассматривалось в гл. 2), и всеобщее убеждение в необходимости достижения единообразия правовых норм о международной купле-продаже вызвали к жизни движение за международно-правовую унификацию материальных норм. Соответствующие проекты были подготовлены УНИДРУА и приняты 1 июля 1964 г. Гаагской конференцией по международному частному праву в виде двух международных конвенций: о Единообразном законе о заключении договора международной купли-продажи товаров <*> и о Единообразном законе о международной купле-продаже товаров <**>. При подготовке Венской конвенции 1980 г. была учтена высказанная в отношении Гаагских конвенций 1964 г. критика, и в подготовительной работе, и в принятии Венской конвенции 1980 г. участвовали не только представители стран Запада, но и представители Восточной Европы, нашей страны, а также представители развивающихся стран. Это расширило основу для обсуждения отдельных положений проекта, позволило представителям стран с различными правовыми и социально-экономическими системами высказать свои позиции и способствовало принятию сбалансированной конвенции, регулирующей основные права и обязанности продавца и покупателя. В использовании данного универсального подхода и учете мнений различных представителей видится успех Венской конвенции 1980 г.
--------------------------------
<*> Гаагская конвенция 1964 г. о Единообразном законе о заключении договоров международной купли-продажи товаров была ратифицирована Бельгией, Великобританией, Израилем, Италией, Люксембургом, Нидерландами, Сан-Марино, ФРГ, присоединилась к ней Гамбия. Данная Конвенция была денонсирована следующими странами: Бельгией, Италией, Люксембургом, Нидерландами и ФРГ. Таким образом, в ней участвуют: Великобритания, Гамбия, Израиль и Сан-Марино, не являющиеся участниками Венской конвенции 1980 г.
<**> Гаагская конвенция 1964 г. о Единообразном законе о международной купле-продаже товаров была ратифицирована Бельгией, Великобританией, Израилем, Италией, Люксембургом, Нидерландами, Сан-Марино и ФРГ, присоединилась к ней Гамбия. Конвенция была денонсирована Бельгией, Люксембургом, Нидерландами и ФРГ. Таким образом, в ней участвуют Великобритания, Гамбия, Израиль и Сан-Марино, не являющиеся участниками Венской конвенции 1980 г.
Сопоставительный анализ положений Единообразного закона о заключении договоров международной купли-продажи товаров и Венской конвенции 1980 г. позволяет сделать следующие выводы:
- композиция Венской конвенции изменена таким образом, что в ней сформулированы правила заключения и исполнения, а также последствия неисполнения договора международной купли-продажи товаров, что обеспечило единство документа и удобство пользования им;
- изменена ст. 1 двух указанных Единообразных законов таким образом, что в ст. 1 Венской конвенции в обобщенном виде определены два случая применения ее предписаний;
- в ст. 2 Венской конвенции расширен круг товаров, к купле-продаже которых ее положения не применяются: по сравнению с Единообразными законами добавлено указание на товары, приобретаемые для личного, семейного или домашнего использования, а также к продаже с аукциона;
- не включено в Венскую конвенцию правило двух Единообразных законов о неприменении правил международного частного права для целей этих Единообразных законов, если иное в них не предусмотрено;
- не включено в Венскую конвенцию правило п. 1 ст. 2 Единообразного закона о заключении договоров международной купли-продажи товаров о неприменении положений закона, если из предварительных переговоров, оферты, ответа на нее или практики, которую стороны установили в своих взаимных отношениях, следует подобное намерение сторон;
- правило п. 2 ст. 2 Единообразного закона о том, что молчание не является акцептом, включено в Венскую конвенцию с указанием, что бездействие также не является акцептом;
- правило ст. 3 Единообразного закона в Венской конвенции дополнено предоставлением Договаривающимся Государствам в ст. 12 права на заявление об обязательности для его хозяйствующих субъектов письменной формы договора;
- в ст. 14 Венской конвенции уточнено определение оферты, содержавшееся в ст. 4 Единообразного закона;
- в принципе совпадают правила об отмене и отзыве оферты в Венской конвенции и в Единообразном законе;
- содержащее определение акцепта правило ст. 6 Единообразного закона дополнено в ст. 18 Венской конвенции указанием (помимо заявления адресата оферты) также на его поведение, выражающее согласие с офертой;
- правило ст. 7 Единообразного закона о признании акцептом ответа на оферту, содержащего дополнительные или отличные условия, не меняющие существенно условий оферты, дополнено в ст. 19 Венской конвенции указанием восьми условий, которые признаются существенно изменяющими условия оферты;
- более четко по сравнению со ст. 8 Единообразного закона сформулировано в ст. 20 Венской конвенции правило об исчислении срока для акцепта;
- из Венской конвенции исключено содержавшееся в ст. 11 Единообразного закона правило о том, что заключение договора не затрагивается наступившей до акцепта смертью одной из сторон или ее недееспособностью к заключению контрактов, если только противоположный результат не следует из намерения сторон, обычая или природы сделки;
- правило ст. 13 Единообразного закона изменено таким образом, что вместо определения в ст. 13 обычая как любой практики или метода ведения дел, которые разумные лица, находящиеся в той же ситуации, что и стороны, обычно считают применимыми к заключению договора, в ст. 9 Венской конвенции закреплено правило о подразумеваемом обычае, о котором стороны знали или должны были знать и который в международной торговле широко известен и постоянно соблюдается сторонами в договорах данного рода в соответствующей области торговли.
Сопоставительный анализ положений Единообразного закона о договорах международной купли-продажи товаров и Венской конвенции позволяет сделать следующие выводы:
- правило ст. 3 Единообразного закона о возможности полностью или частично исключить его применение получило отражение в Венской конвенции; таким образом, впервые в рамках универсальной унификации была принята международная Конвенция, имеющая диспозитивный характер. Вместе с тем исключено содержащееся в ст. 3 Единообразного закона указание о том, что такое исключение может быть явно выраженным или подразумеваемым. Из текста ст. 6 Венской конвенции не ясно, каким должно быть соглашение сторон <*>, поэтому исключение при составлении данной Конвенции вариантов выражения согласия вряд ли достигло своей цели;
--------------------------------
<*> Венская конвенция о договорах международной купли-продажи товаров. Комментарий / Под ред. А.С. Комарова. М.: Юрид. лит., 1994. С. 22 - 23.
- не включено в Венскую конвенцию и правило ст. 4 Единообразного закона о применении императивных норм права, подлежащего применению, если бы стороны не избрали данный Единообразный закон. Учитывая, что правила о строго обязательных, сверхимперативных нормах включены в Римскую конвенцию 1980 г., в принятые в ряде европейских стран законы о международном частном праве, в Модельный ГК стран СНГ, в часть третью ГК РФ, такое исключение представляется оправданным;
- структура предписаний об обязательствах продавца и покупателя, а также о предоставляемых им средствах защиты воспринята Венской конвенцией из Единообразного закона;
- предусмотренный Венской конвенцией объем обязанностей продавца и покупателя совпадает с предписаниями Единообразного закона, однако сформулированы они более строго;
- предлагаемые Единообразным законом средства защиты сформулированы в разделе об обязанностях продавца применительно к отдельным видам нарушений продавца: в ст. ст. 24 - 32 - в отношении даты и места исполнения; в ст. ст. 33 - 49 - в отношении соответствия товара;
- содержащиеся в ст. ст. 52 - 53 Единообразного закона правила о праве собственности при предъявлении третьим лицом требований не получили отражения в Венской конвенции, в ст. ст. 41 - 42 которой содержится лишь общее правило, возлагающее на продавца обязанность передать товар свободным от притязаний третьих лиц;
- совпадает подход Единообразного закона и Венской конвенции к предписаниям, общим для продавца и покупателя;
- изменен в Венской конвенции подход Единообразного закона в отношении убытков. В Единообразном законе предусмотрено три варианта: убытки в случае, когда контракт не расторгнут (ст. ст. 82 - 83), убытки в случае расторжения контракта (ст. ст. 84 - 87) и общие правила об убытках (ст. ст. 88 - 89). В Венской же конвенции правила об убытках сформулированы в ст. ст. 74 - 77 и предусматривают общее определение убытков, а также два варианта исчисления убытков при расторжении договора с покупкой покупателем товара взамен и без такой покупки;
- Венской конвенцией воспринято неодинаковое построение прав сторон в зависимости от видов нарушения контрагентом своих обязательств - существенного или несущественного;
- совпадает с Единообразным законом определение в Венской конвенции оснований освобождения от ответственности, с использованием объективного критерия в виде препятствия вне контроля стороны.
Кроме того, ряд однородных положений двух Единообразных законов был объединен, также были объединены международно-правовые правила двух Гаагских конвенций, приложением к которым являются указанные Законы. Это позволило сократить объем Венской конвенции, более рационально расположить материал и избежать повторов.
Как отмечалось, участие в разработке Венской конвенции представителей государств различных социально-экономических и правовых систем позволило найти разумные компромиссы и отразить в ней лучшие положения двух Единообразных законов. Подтверждает это не только участие в Венской конвенции 60 государств, но и широкое применение ее на основании п. 1а и п. 1б ст. 1.
Заключение указанных Гаагских конвенций 1964 г. о двух Единообразных законах имело чрезвычайно важное значение. Во-первых, в этих Конвенциях получил свое воплощение метод материально-правовой унификации и практически впервые удалось согласовать материально-правовые предписания о заключении и исполнении договора международной купли-продажи товаров. Во-вторых, данные Конвенции являются вторым после Женевских конвенций 1930 г. о Единообразном законе о простом и переводном векселе и 1931 г. о Единообразном законе о чеках и более не встречающимся в международной практике примером применения метода односторонней международно-правовой унификации, включающей общие положения международно-правового характера о действии Конвенции и приложенные к каждой из них соответствующие Единообразные законы. В-третьих, впервые удалось выработать единообразные правила по широкому кругу вопросов международной купли-продажи товаров, совместив подходы континентального и англо-американского права. Особое значение имело достижение единообразия в отношении заключения договора международной купли-продажи "между отсутствующими", по переписке, путем отражения теории "получения акцепта", свойственной континентальному праву. Также впервые в этих Конвенциях получили отражение некоторые концепции англо-американского права, прежде всего о средствах защиты продавца и покупателя, о значении в этой связи категории существенного нарушения договора.
Указанные достижения в последующем были использованы при подготовке Венской конвенции 1980 г., получили в ней закрепление и широко применяются в договорной и арбитражной практике.
В связи с ратификацией Венской конвенции 1980 г. указанные Гаагские конвенции были денонсированы государствами - участниками Венской конвенции 1980 г.
и остаются в силе между четырьмя не участвующими в Венской конвенции государствами: Великобританией, Гамбией, Израилем, Сан-Марино. Таким образом, к отношениям по международной купле-продаже товаров, заключаемым хозяйствующими субъектами денонсировавших Гаагские конвенции пяти государств: Бельгии, Италии, Люксембурга, Нидерландов и ФРГ, - а также в случае избрания в качестве применимого права к договорам международной купли-продажи, заключаемым хозяйствующими субъектами иных государств, применяется Венская конвенция 1980 г.
Недостатком Гаагских конвенций, обусловившим отсутствие широкого их признания и явившимся причиной неучастия в них многих государств, явилось то, что эти Конвенции представляли результат деятельности западных государств, что отмечалось в представленном в 1970 г. на рассмотрение ЮНСИТРАЛ анализе мнений отдельных стран о Гаагских конвенциях 1964 г. <*>.
--------------------------------
<*> Документ А/CN.9/31.
Поэтому ЮНСИТРАЛ в качестве одной из первоочередных задач была признана необходимой подготовка проекта, приемлемого для любых стран, независимо от их экономической, социальной и правовой систем или уровня развития. На первой сессии ЮНСИТРАЛ в 1968 г. приоритет был отдан в первую очередь международной купле-продаже товаров, а на второй сессии в 1969 г. были утверждены две рабочие группы: одна - для подготовки предложений по дополнению Гаагских конвенций о Единообразных законах и по разработке новых конвенций; вторая - для подготовки предложений по исковой давности в международной купле-продаже товаров. Первоначально рабочая группа следовала принятому в Гаагских конвенциях примеру и в 1977 г. представила на рассмотрение десятой сессии ЮНСИТРАЛ проект конвенции о международной купле-продаже товаров, а в 1978 г. представила на рассмотрение одиннадцатой сессии ЮНСИТРАЛ проект конвенции о заключении договоров международной купли-продажи товаров. На этой же сессии комиссии было решено объединить два указанных проекта в один документ. Консолидированный ЮНСИТРАЛ проект конвенции в период с 10 марта по 11 апреля 1980 г. рассматривался на дипломатической конференции ООН в Вене, на которой присутствовали представители 62 государств и 8 международных организаций. Хотя предлагалось внести в проект ЮНСИТРАЛ около 300 дополнений и изменений, согласована была лишь небольшая их часть, а 11 апреля 1980 г. Конвенция была принята <*>, получив наименование Венской. Она вступила в силу с 1 января 1988 г.
--------------------------------
<*> UN Conference on Contracts for the International Sale of Goods. Official Records. N. Y., 1981. Документ A/Conf.97/19.
Для нашей страны Конвенция действует с 1 сентября 1991 г. <1>. За прошедшее десятилетие в нашей стране накоплен значительный опыт применения Венской конвенции, отраженный, в частности, в четырех сборниках практики МКАС при ТПП РФ (составитель - М.Г. Розенберг <2>), в которых приведено около 300 решений, вынесенных на основании данной Конвенции. Обобщению практики применения Венской конвенции международными коммерческими арбитражами посвящены и работы зарубежных авторов <3>, а практика одного из ведущих центров международного коммерческого арбитража - Арбитражного суда МТП - обобщена Х. Ван Хутте <4>. Весьма обширной является и библиография работ, особо среди них следует подчеркнуть комментарий к Венской конвенции <5>, а также глубокие по содержанию работы М.Г. Розенберга <6>.
--------------------------------
<1> На октябрь 2001 г. в Венской конвенции участвуют 60 государств, включая Беларусь, Грузию, Латвию, Литву, Молдову, Киргизстан, Российскую Федерацию, Узбекистан, Украину и Эстонию. Таким образом, десять государств на постсоветском пространстве являются участниками Венской конвенции, что обеспечивает единообразие в регулировании договора международной купли-продажи как в отношениях между хозяйствующими субъектами указанных государств, так и в случаях согласования права этих государств в качестве применимого к договору международной купли-продажи товаров.
<2> См.: Практика МКАС. Научно-практический комментарий; Арбитражная практика за 1996 - 1997 гг.; Арбитражная практика МКАС при ТПП РФ за 1998 г.; Арбитражная практика за 1999 - 2000 гг. М.: Статут, 2001.
<3> Will M.R. International Sales Law under CIGS. The First 284 or so Decisions.
<4> Van Houtte H. The Vienna Sales Convention in ICC Arbitral Practice // The ICC International Court of Arbitration Bulletin. 2000. Vol.1. N 2. P. 22 - 33.
<5> Honnold J. Uniform Law for International Sales under the 1980 United Nations Convention. Deventer, Antwerp, Boston, London, Francfurt. 1982; Bianca C.M., Bonell M.J. Commentary on the International Sales Law. The 1980 Vienna Sales Convention. Milan: Guifrey, 1987; International Sales Law. Commentary by Enderlein F. and Maskow D. N. Y., London, Rome: Oceana Publications, 1992; Венская конвенция о договорах международной купли-продажи. Комментарий / Под ред. А.С. Комарова.
<6> См.: Розенберг М.Г. Международная купля-продажа товаров: Комментарий к законодательству и практике разрешения споров; Он же. Контракт международной купли-продажи. Современная практика заключения. Разрешение споров; Он же. Международный договор и иностранное право в практике МКАС; Он же. Договор купли-продажи // Правовое регулирование внешнеэкономической деятельности.
В первую очередь следует подчеркнуть значение данной Конвенции для унификации правил о договоре международной купли-продажи товаров. Конвенция является наиболее успешным опытом международно-правовой унификации и по числу государств-участников не знает себе равных. В ст. 1 Конвенции предусматривается два случая ее применения: первый касается ситуации, когда коммерческие предприятия продавца и покупателя находятся в разных государствах, являющихся Договаривающимися Государствами; следовательно, в отношениях между предприятиями 60 государств-участников подлежат применению предписания Конвенции. Учитывая, что второй случай применения Конвенции имеет место, когда согласно нормам международного частного права применимо право Договаривающегося Государства, случаи ее применения более многочисленны.
Данный подход в определении применения Конвенции исходя из двух критериев впервые применен именно в Венской конвенции. С учетом специфики регулируемых отношений он получил отражение и в Женевской конвенции 1983 г., и в Оттавских конвенциях 1988 г.
Значение данной Конвенции состоит также в том, что она послужила как бы отправной точкой, образцом для последующих Конвенций, которые рассматриваются в данном параграфе. В целом все Конвенции, унифицировавшие материально-правовые нормы как договора международной купли-продажи товаров, так и связанных с ним договоров международного финансового лизинга, факторинга и посредничества, составляют комплексное регулирование.
Впервые в истории международно-правовой унификации права международных контрактов удалось найти взаимоприемлемые решения по важнейшим аспектам заключения и исполнения международной купли-продажи товаров, совместив подходы континентального и англо-американского права.
Данная Конвенция является одной из первых (после Конвенции ООН 1974 г. об исковой давности в международной купле-продаже товаров, которая допускает исключение ее применения сторонами данного контракта) диспозитивных конвенций. Отступление от положений Конвенции не ограничено какими-либо правилами, поэтому продавец и покупатель могут полностью исключить ее применение к контракту. Иначе сформулировано правило об отступлении от положений Конвенции или изменении их действий - такая возможность обусловлена соблюдением ст. 12 относительно письменной формы договора <*>. Вслед за Венской конвенцией диспозитивный характер имеют Женевская конвенция 1983 г. и две Оттавские конвенции 1988 г. Подобный подход не связывает участников соответствующих отношений из международных контрактов позицией их государства и позволяет им выбрать наиболее оптимальный вариант их взаимоотношений.
--------------------------------
<*> Согласно ст. 12 Венской конвенции, если хотя бы одна из сторон имеет свое коммерческое предприятие в договаривающемся государстве, сделавшем заявление на основании ее ст. 96, то любое положение ст. 11, ст. 29 или части II Венской конвенции не применяется. Сторонам не предоставлено право отступать от данного правила или изменять его действие.
Общим для четырех анализируемых Конвенций (после Конвенции ООН 1974 г. об исковой давности в международной купле-продаже товаров) является правило о толковании их предписаний, с учетом их международного характера и необходимости содействовать достижению единообразия в их применении и соблюдению добросовестности в международной торговле. Одинаковые принципы толкования Конвенций создают необходимую определенность в отношениях сторон, обеспечивая единый подход и предсказуемость в применении таких критериев.
При толковании заявления и иного поведения стороны принимается во внимание следующее: во-первых, намерение такой стороны, если другая сторона знала или не могла не знать, каково было это намерение; во-вторых, заявление и иное поведение стороны толкуются согласно критерию разумного лица (действующего в том же качестве, что и другая сторона при аналогичных обстоятельствах). В ст. 8 Венской конвенции приведены следующие критерии для определения намерения стороны или понимания разумного лица: все соответствующие обстоятельства, а также практика, которую стороны установили в своих взаимных отношениях, обычаи и любое последующее поведение сторон.
Также одинаково во всех Конвенциях решается вопрос о восполнении их положений в соответствии с двумя критериями: во-первых, в соответствии с общими принципами, на которых она основана; во-вторых, при отсутствии таких принципов - в соответствии с правом, применимым в силу норм международного частного права. М.Г. Розенберг <*> выделяет 11 общих принципов: диспозитивность положений Конвенции; необходимость соблюдения добросовестности в международной торговле; презумпция действия обычая, на который стороны прямо не сослались в контракте, но о котором они знали или должны были знать и который широко известен и постоянно соблюдается сторонами в договорах данного рода в соответствующей области торговли; связанность сторон установившейся практикой их взаимоотношений; сотрудничество при исполнении обязательств; применение при толковании заявления и иного поведения стороны критерия "разумности"; возможность требовать при нарушении обязательств реального исполнения, однако с приоритетом эквивалентного возмещения; разграничение нарушений на существенные и несущественные с предоставлением потерпевшей стороне в отношении первых более широких прав, включающих отказ от контракта; право стороны приостановить исполнение, а в определенных случаях и расторгнуть контракт, если она предвидит нарушение обязательств другой стороной; право стороны при определенных обстоятельствах на удержание товара; возможность требовать возмещения только того ущерба, который сторона, нарушившая контракт, предвидела или должна была предвидеть в момент заключения контракта как возможное последствие его нарушения; право потерпевшей стороны на совершение сделки взамен несостоявшейся из-за нарушения обязательств другой стороной с предъявлением ей разницы в ценах.
--------------------------------
КонсультантПлюс: примечание.
Комментарий Розенберга М.Г. "Международная купля-продажа товаров. Комментарий к правовому регулированию и практике разрешения споров" включен в информационный банк.
<*> См.: Розенберг М.Г. Международная купля-продажа товаров: Комментарий к законодательству и практике разрешения споров. С. 23 - 24.
Вторым критерием, определяющим в ст. 7 порядок разрешения вопросов, относящихся к предмету регулирования Венской конвенции, является право, применимое в силу норм международного частного права. Подобный единообразный подход предоставляет сторонам соответствующих контрактов, а также арбитрам достаточно определенные ориентиры для определения применимого права и обеспечивает единство подходов при реализации соответствующих международных контрактов и разрешении возникающих из них споров. Все четыре рассматриваемые в данном параграфе Конвенции не упоминают право, избранное сторонами контракта. Естественно, что, руководствуясь принципом автономии в выборе применимого к контрактным отношениям сторон права, признанным (как отмечалось в гл. 2) в основных международно-правовых актах унификации коллизионных норм и в национальном праве большинства государств, стороны вправе по взаимному согласию осуществить такой выбор.
Развитие международного коммерческого оборота ведет к усложнению форм коммерческого взаимодействия сторон. Потребности совершенствования форм и методов выступления на рынке, прежде всего при сбыте товаров, вызвали к жизни различные варианты взаимоотношений сторон, одним из которых является использование услуг третьих лиц: агентов, посредников и представителей.