<<
>>

ГЛАВА 12 Регулирование рыночных экономических отношений в форме саморегулирования

Легальное определение «саморегулирования» в соответствии со ст. 2 Федерального закона от I декабря 2007 года № Э15-ФЗ «О саморегулируемых организациях»535 предполагает рассмотрение этого явления как самостоятельной и инициативной деятельности, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил. Каких-либо иных попыток легально дополнить это явление иными формами и способами осуществления саморегулирования не имеется. Таким образом, доктринально все саморегулирование в РФ сводится к разработке и установлению стандартов и правил отдельно взятой предпринимательской или профессиональной деятельности, а также контролю за соблюдением требований указанных стандартов и правил. Такой подход является откровенным сужением истинного смысла и значения этого рыночного явления. Напомним, что именно по указанному вопросу парадоксальным образом становятся схожими казавшиеся на протяжении всего XX не ка антагонистическими либеральные и марксистские экономико-политические идеи и взгляды. И одни, и другие видят, в конечном итоге, перспективу угасания государства и, следовательно, исчезновение прана (правового регулирования) как его элемента. Если Маркс (а п его развитие и В.И. Ульянов (Ленин)) предполагал достижение этого результата через развитие производительных сил и производственных отношений, генерирующих классовый антагонизм, приводящий, в свою оче- 533 Собрание законодательства Российской Федерации от 3 декабря 2007 года. № 49. Ст. 6076. рель, к диалектике революции и появлению новой общественноэкономической формации в ее высшей форме — коммунистической, то либеральная идея останавливалась исключительно на рынке как системном явлении. Идея рынка предполагала замену им государства, сохранение регулирования, но исключительно ч рамках всеобщего и всеохватывающего саморегулирования. В связи с этим широта и спектр рынка как саморегулирующейся системы и такой интерпретации абсолютны. Российская доктрина исходит из частности этого явления - саморегулирования, рассматриваемого и качестве некоего придатка государственного регулирования. Характерна в связи с этим научная дискуссия о сущности процесса «передачи» публичноправовых полномочий от государства саморегулируемым организациям. Спектр воззрений по этому вопросу достаточно широк: от полною отрицания самой возможности обладания субъектами частного права публичными функциями409 до отстаивания процесса «приватизации» публичных функций410. Существуют и примирительные подходы, основанные в большей мере на критическом отношении к процессу передачи подобною рода функций338. В частности, Е.С. Хохлов утверждает, что публичные функции потому и считаются публичными, что возложены на государство и органы местного самоуправления, которые все равно - лаже при существовании саморегулируемых организаций - не должны «выключаться» из соответствующих сфер; положительное решение вол роса о возможности передачи публичных функций частным организациям может привести к серьезной деформации принципов, заложенных н основу современного российского общества, и тем более неуместными нам представляются ссылки на советский опыт «саморегулирования»; са- морегулируемые организации, хотя и имеют контрольные полномочия, позволяющие им следить за выполнением правил профессиональной деятельности, принятых в конкретной саморегу- лируемой организации, и даже налагать за их нарушение дисциплинарные взыскания, тем не менее, не должны осуществлять публичные функции, в частности, контролировать соблюдение своими членами законодательства.
Однако такой подход основан на тезисе, который для его сторонников аксиоматичен, - абсолютность публичных функ- ций;как исключительной прерогативы государства. Именно это и является тем непрошедшим «советским опытом» в виде абсолютного этатизма, который заставляет видеть только один возможный вариант: государство - это собственник публичных функций; государство и его вмешательство в экономику рассматриваются как абсолютно естественные социальные явления. Подобныйй подход естественно ведет именно к такой постановке вопроса: возможно или нет «поделиться» публичной функцией? Совсем иное можно предположить, если исходить из того, что государственное вмешательство - это всего лишь исключение из общего правила абсолютности саморегулирования как такового в условиях рынка. В этом случае элементы общественно-экономического договора приобретают отнюдь не умозрительное содержание. С нашей точки зрения, имеет место не передача функций как таковая, а процесс распределения этих функций. Передача предполагает определенного рода уступку, некий элемент неравенства; распределение - это компромисс равных партнеров, решающих вопрос о сохранении соответствующих полномочий (в рассматриваемой ситуации) на данном этапе развития за каждым из них. Такой подход исключает и необходимость «втискивания» саморегулируемых организаций в систему гражданского права, в том числе и в виде «юридического лица публичного права»411. Его правовое положение как субъекта права определяется тем, что это юридическое лицо - некоммерческая организация. Функции этого юридического лица - это сфера предпринимательского права. Характерным в связи с этим является и обсуждение проблемы «добровольности» в саморегулируемых организациях. Принцип добровольности провозглашен в Федеральном законе *О саморегулируемых организациях», что не мешает повсеместно нарушать его. Смысл этого принципа в том, что участники предпринимательской деятельности вправе решать вопрос о целесообразности вступления в саморегулируемую организацию самостоятельно. Именно такой путь выбрали профессиональные участники рынка ценных бумаг, где саморегулируемая организация выдает ходатайство для получения в лицензирующих органах лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Однако такую лицензию вправе получить и не член саморегулируемой организации. В то же время самостоятельное решение участника предпринимательской деятельности о вступлении в саморегулируемую организацию не определяет в настоящее время реальное содержание принципа добровольности в правовой практике РФ. Как отмечает ЕА Павлодский412, необходимо отметить непоследовательность Конституционного Суда РФ по отношению к принципу добровольности вступления. Этот принцип базируется на нормах ч. 2 ст. 30 Конституции РФ, гласящей, что «никто не может быть принужден к вступлению в какое-либо объединение или пребывание в нем». В соответствии с данным конституционным принципом в 1998 году Конституционный Суд РФ вынес постановление о том, что принудительное участие граждан в товариществе собственников жилья противоречит требованиям ч. 2 ст. 30 Конституции РФ, и признал Федеральный закон от 15 июня 1996 года № 72-ФЗ «О товариществах собственников жилья» в этой части неконституционным413. Однако позже в постановлении Конституционного Суда РФ от 19 декабря 2005 года № 12-П по делу о проверке конституционности абзаца 8 п. 1 ст. 20 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»414 в связи с жалобой гражданина А.Г. Меженцева отмечается, что положения ст. 30 Конституции РФ не распространяются на деятельность саморегулируемых организаций. В этой связи заслуживает внимания особое мнение судьи КС РФ АЛ. Кононова, который отметил, что «аргументы и выводы Конституционного Суда по данному делу не являются, по нашему мнению, убедительными и обоснованными и вызывают возражения. Представляется тревожной и опасной тенденция чрезмерно широкого употребления термина «публичный» как оправдания вмешательства государства в свободу экономических и иных отношений». Таким образом, изменение содержания принципа добровольности в рассмотренной трактовке не в том, самостоятельно ли принимает решение о вступлении в саморегулируемую организацию участник предпринимательской деятельности, а в том, что вступление в саморегулируемую организацию является условием осуществления предпринимательской деятельности в указанной сфере. Рассмотрим краткую историю появления саморегулируемых организаций на примере саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Возможность существования саморегулируемых организаций была впервые предусмотрена пунктом 67 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РФ, утвержденного постановлением Правительства РФ № 78 от 28.12.1991 года415, который определил, что участники рынка ценных бумаг вправе создавать профессиональные общественные организации, ассоциации, профессиональные союзы и финансировать их с целью саморегуляции деятельности на рынке ценных бумаг, поддержания высоких профессиональных стандартов для своих членов, подготовки персонала, раззития инфраструктуры рынка, проведения научных разработок и исследований, коллективного представительства своих интересов и защиты интересов инвесторов. Цель и предназначение саморегулируемых организаций заключалась в обеспечении внутреннего контроля за профессиональными участниками рынка ценных бумаг со стороны самих профессиональных участников. Утверждая стандарты и правила для этих организаций, государство устанавливало следующую зависимость — деятельность на рынке ценных бумаг возможна только для членов саморегулируемых организаций, которые обязаны соблюдать утвержденные государством стандарты под контролем других профессиональных участников, объективно заинтересованных в надлежащем исполнении указанных стандартов. Заинтересованность основывалась на простом предположении, что только надлежащее и добросовестное исполнение обязательств на рынке ценных бумаг определит доверие клиента и, следовательно, возможность стабильного и предсказуемого (при прочих равных условиях) получения прибыли. Позднее в соответствии со статьей 48 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» под саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг стали понимать добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и функционирующее на принципах некоммерческой организации. Было подчеркнуто, что все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов. Саморегу- лируемая организация в соответствии с требованиями к осуществлению профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. Такие полномочия обеспечиваются предоставлением саморегулируемым организациям права: — получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; — разрабатывать правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением; — контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами; в соответствии с квалификационными требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг разрабатывать учебные программы и планы, проводить подготовку должностных лиц и персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты. Такие серьезные полномочия не могли быть предоставлены организации, которая бы не отвечала достаточно жестким требованиям. В соответствии со ст. 50 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» это должна быть организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными участникам. При этом приобретение статуса саморегулируемой организации связано с разрешением, выданным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении: 1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического); 2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности; 3) правил, ограничивающих манипулирование ценами; 4) документации, ведения учета и отчетности; 5) минимальной величины их собственных средств; 6) правил вступления в организацию профессиональною участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее; 7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией; 8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации; 9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов на членов организации; 10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала; 11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации; 12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации; 13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения; 14) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации; 15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета. Саморегулируемые организации осуществляют контроль по собственной инициативе, на основании обращения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных федеральных органов исполнительной власти, а также по жалобам и заявлениям инвесторов. По итогам рассмотрения саморегулируемая организация вправе принять следующее решение: — применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации; - рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке; — исключить профессионального участника из числа своих участников (членов) и обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; - направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения. В течение нескольких лет такая практика была распространена на иные сферы предпринимательской и профессиональной деятельности. Федеральным законом от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»544 специально установлены правила создания саморе гулируемых организаций, управляющих компаний инвестиционных фондов. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 119-ФЗ «Об аудиторской деятельности»416 предполагает создание аккредитованных профессиональных аудиторских объединений — саморегулируемых объединений аудиторов, индивидуальных аудиторов, аудиторских организаций, в соответствии с законодательством РФ в целях обеспечения условий аудиторской деятельности своих членов и защиты их интересов, действующих на некоммерческой основе, устанавливающих обязательные для своих членов внутренние правила (стандарты) аудиторской деятельности и профессиональной этики, осуществляющих систематический контроль за их соблюдением, получивших аккредитацию в уполномоченном федеральном органе. Федеральный закон от 29 июля 1998 года № 135-ФЭ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»417, Федеральный закон от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»418 также предполагают создание саморегулируемых организаций как способ организации предпринимательской деятельности. Вышеназванное решение Конституционного Суда фактически говорит о вступлении в саморегулируемую организацию арбитражных управляющих как условии осуществления этого вида предпринимательской деятельности. Таким образом, добровольность российского типа становится похожей на «добровольность» нормативно-явочную, а саморегулирование — на квазигосудар- ственное вмешательство в экономику.
<< | >>
Источник: Бортников С. П.. Рыночное предпринимательское право Российской Федерации: учебное пособие. 2011

Еще по теме ГЛАВА 12 Регулирование рыночных экономических отношений в форме саморегулирования:

  1. ГЛАВА 9 Регулирование рыночных экономических отношений в форме государственного регулирования экономики
  2. ГЛАВА 11 Регулирование рыночных экономических отношений в форме стимулирующего воздействия государства на экономику
  3. ГЛАВА 5 Проблема комплексного регулирования рыночных экономических отношений
  4. 2.1. Условия возникновения рыночных экономических отношений и осуществления рыночной экономической деятельности
  5. ГЛАВА 4 Проблемы социального регулирования экономической деятельности в рыночных условиях
  6. 9.1. Формы деятельности государства в рыночных экономических отношениях
  7. 9.2. Принципы и методы деятельности государства в рыночных экономических отношениях
  8. 10.3.3. Физические лица как «слабая сторона» рыночных экономических отношений
  9. 10.2.1. Регулирование «экономической концентрации» в конкурентных отношениях
  10. 5.2. Развитие теоретической юриспруденции в вопросах регулирования экономических отношений
  11. ГЛАВА 2 Рыночная экономическая деятельность
- Авторское право - Адвокатура России - Адвокатура Украины - Административное право России и зарубежных стран - Административное право Украины - Административный процесс - Арбитражный процесс - Бюджетная система - Вексельное право - Гражданский процесс - Гражданское право - Гражданское право России - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Исполнительное производство - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Лесное право - Международное право (шпаргалки) - Международное публичное право - Международное частное право - Нотариат - Оперативно-розыскная деятельность - Правовая охрана животного мира (контрольные) - Правоведение - Правоохранительные органы - Предпринимательское право - Прокурорский надзор в России - Прокурорский надзор в Украине - Семейное право - Судебная бухгалтерия Украины - Судебная психиатрия - Судебная экспертиза - Теория государства и права - Транспортное право - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право России - Уголовное право Украины - Уголовный процесс - Финансовое право - Хозяйственное право Украины - Экологическое право (курсовые) - Экологическое право (лекции) - Экономические преступления - Юридические лица -